宏利基金照看有限公司 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基            金          基金合同  基金照看东说念主：宏利基金照看有限公司  基金托管东说念主：国投证券股份有限公司        二〇二五年一月 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                                                                                                     基金合同                                                    目              录 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同                         第一部分 引子      一、签订本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，模范基金运作。 国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运 作照看办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机 构监督照看办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信 息流露照看办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募怒放式证券 投资基金流动性风险照观念令》（以下简称“《流动性风险照观念令》”）、 《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》（以下简称 “《指数基金带领》”）和其他磋议法律法例。 益。      二、基金合同是法令基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献， 其他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述， 如与基金合同有突破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、 基金合同过甚他磋议法令享有权益、承担义务。      基金合同确当事东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金 投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和本基金合同的 当事东说念主，其合手有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受。      三、宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）由基 金照看东说念主依照《基金法》、基金合同过甚他磋议法令召募，并经中国证券监督 照看委员会（以下简称“中国证监会”）注册。      中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓 远景作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      基金照看东说念主依照恪称株连、淳厚信用、严慎辛劳的原则照看和运用基金财 产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同      投资者应当雅致阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品辛苦提要等信 息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风 险。      四、基金照看东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露触及本基金的信息， 其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有突破， 以基金合同为准。      五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验 的法律法例的强制性法令不一致，应当以届时灵验的法律法例的法令为准。      六、本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或最初基金份额总和的 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或最初 50%的除外。法律法例或 监管机构另有法令的，从其法令。      七、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面对追踪漏洞控制未达 约定办法、指数编制机构罢手服务、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募 说明书。      八、本基金投资于内地与香港股票阛阓交往互联互通机制允许买卖的法令 范围内的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会面 临港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交往法令等各异带来的 私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交往， 且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能弘扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益变成损失）、港股通机制下 交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成正 常交往，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查 阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。      本基金可根据投资策略需要或不同设立地阛阓环境的变化，选拔将部分基 金钞票投资于港股通标的股票或选拔不将基金钞票投资于港股通标的股票，基 金钞票并非势必投资港股通标的股票。      九、本基金投资范围包括股指期货、国债期货、股票期权等金融滋生品， 可能给本基金带来罕见风险。投资股指期货、国债期货的风险包括但不限于杠 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度裁汰带来的风险 等；投资股票期权的主要风险包括价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓 风险、合约到期风险、行权失败风险、交往背约风险等。具体风险请查阅本基 金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    十、本基金的投资范围包括存托凭证，如投资，除与其他仅投资于境内市 场股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波 动甚而出现较大示寂的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险。具体 风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。    十一、当本基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限 度保护基金份额合手有东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并 扣问管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机 制，具体详见基金合同和招募说明书的磋议章节。侧袋机制实施时代，基金管 理东说念主将对基金简称进行特殊记号，暂停流露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账 户的申购赎回。侧袋账户对应特定钞票的变当前期和最终变现价钱都具有不确 定性，何况有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定钞票的估值，基金 份额合手有东说念主可能因此面对损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读联系内 容并体恤本基金启用侧袋机制时的特定风险。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                        基金合同                         第二部分 释义     在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金合同》及对本基金合同的任何灵验更正和补充 A500 指数增强型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补 充 书》过甚更新 居品辛苦提要》过甚更新 份额发售公告》 至极行政区和台湾地区）现行灵验并公布实施的法律、行政法例、模范性文 件、司法解释、行政端正以过甚他对基金合同当事东说念主有禁止力的决定、决议、 陈诉等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委 员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民 共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的更正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照看办法》及颁布机关对其经常 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                       基金合同 作念出的更正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货端正的 决定》修正的《公开召募证券投资基金信息流露照看办法》及颁布机关对其不 时作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金运作照看办法》及颁布机关对其经常作念出的更正 年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照观念令》及颁 布机关对其经常作念出的更正 日实施的《公开召募证券投资基金运作带领第 3 号——指数基金带领》及颁布 机关对其经常作念出的更正 义务的法律主体，包括基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 东说念主 内正当登记并存续或经磋议政府部门批准开导并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、 社会团体或其他组织 构投资者境内证券期货投资照看办法》（包括颁布机关对其经常作念出的更正） 及联系法律法例法令，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券 期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构 投资者 法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 资东说念主 户，宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、革新、转托 管、按期定额投资及提供基金交往账户信息查询等业务 监会法令的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照看东说念主签订了基金销售 服务公约，办理基金销售业务的机构 括投资东说念主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理 和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受宏利基金照看有限公司寄托代为办理登记业务的机构 所照看的基金份额余额过甚变动情况的账户 机构办理认购、申购、赎回、革新、转托管及按期定额投资等业务而引起的基 金份额变动及结余情况的账户 件，基金照看东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并赢得中国证监会书面 阐明的日历 财产清理收场，清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 长不得最初 3 个月 的怒放日 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                     基金合同 （若本基金参与港股通交往且该服务日为非港股通交往日时，则基金照看东说念主可 根据推行情况决定本基金是否怒放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的 公告为准） 是模范基金照看东说念主所照看的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金 照看东说念主和投资东说念主共同苦守 恳求购买基金份额的行动 恳求购买基金份额的行动 法令的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 公告法令的条件，恳求将其合手有基金照看东说念主照看的、某一基金的基金份额革新 为基金照看东说念主照看的其他基金基金份额的行动 所合手基金份额销售机构的操作 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银 行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 数加上基金革新中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金革新中转 入恳求份额总和后的余额）最初上一怒放日基金总份额的 10% 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 银行进款利息、已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的 量入为主 收款项过甚他钞票的价值总和 净值和基金份额净值的过程 报刊及《信息流露办法》法令的互联网网站（包括基金照看东说念主网站、基金托管 东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介 及基金份额合手有东说念主服务的用度 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分歧确立代码，分歧筹画和公告 基金份额净值和基金份额累计净值 法以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回 购与银行按期进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开刊行股票、钞票支合手证券、因刊行东说念主债务背约无法进行 转让或交往的债券等 份额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成安分派给推行申购、赎回 的投资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的合 法权益不受挫伤并得到公说念对待 和深圳证券交往所开导的证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买 卖法令范围内的香港联合交往所上市的股票 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期 退回所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 门账户进行处置清理，目的在于灵验梗阻并化解风险，确保投资者得到公说念对 待，属于流动性风险照看用具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户， 专诚账户称为侧袋账户 导致公允价值存在要紧不祥情味的钞票；（二）按摊余成本计量且计提钞票减 值准备仍导致钞票价值存在要紧不祥情味的钞票；（三）其他钞票价值存在重 大不祥情味的钞票 不雅事件 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同                 第三部分 基金的基本情况    一、基金称呼    宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金    二、基金的类别    股票型证券投资基金    三、基金的运作方式    契约型怒放式    四、基金的投资办法    本基金为股票指数增强型基金，在竭力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照看与风险控制，力求终了 卓越标的指数的投资收益，谋求基金钞票的永远升值。    五、标的指数    本基金的标的指数为中证 A500 指数。    六、基金的最低召募份额总额    本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。    七、基金份额发售面值和认购用度    本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。    本基金 A 类基金份额认购费率按招募说明书及基金居品辛苦提要的法令执 行。C 类基金份额不收取认购费。    八、基金存续期限    不按期 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    九、基金份额类别确立    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的各异，将基金份额分 为不同的类别。各种别基金份额，分歧确立代码、分歧筹画和公告基金份额净 值和基金份额累计净值。    本基金基金份额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者认购或申购时收取认购费或申购费但不从本类别基金钞票上钩提销售 服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认购或申购时不收取认购费 或申购费，但从本类别基金钞票上钩提销售服务费的一类基金份额。    投资东说念主可自行选拔认购/申购的基金份额类别。    磋议基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金照看东说念主详情，并在招募 说明书中公告。根据基金销售情况，基金照看东说念主可在不违背法律法例法令及基 金合同约定且对已有基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，经与基 金托管东说念主协商，在履行稳妥要领后增多新的基金份额类别、或者休养现存基金 份额类别的费率水平、或者罢手现存基金份额类别的销售、或者对基金份额分 类办法及法令进行休养等，休养实施前基金照看东说念主需实时公告，无需召开基金 份额合手有东说念主大会。    十、翌日条件许可情况下的基金模式革新    若将来本基金照看东说念主推出归并标的指数的增强策略交往型怒放式指数基金 （ETF），则基金照看东说念主在履行稳妥要领后可使本基金采纳 ETF 连结基金模式 并相应修改基金合同，且无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同                 第四部分 基金份额的发售    一、基金份额的发售时期、发售方式、发售对象    自基金份额发售之日起最长不得最初 3 个月，具体发售时期见基金份额发 售公告。    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金 份额发售公告以及基金照看东说念主网站公示的销售机构名录。    稳妥法律法例法令的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、 及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 东说念主。    二、基金份额的认购    本基金的 A 类基金份额收取认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。本 基金 A 类基金份额的认购费率由基金照看东说念主决定，并在招募说明书及基金居品 辛苦提要中列示。基金认购用度不列入基金财产。    灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为相应类别的基金份额归相应 类别的基金份额合手有东说念主统共，其中利息转份额以登记机构的记载为准。    基金认购份额具体的筹画方法在招募说明书中列示。    认购份额的筹画保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入， 由此漏洞产生的收益或损失由基金财产承担。    基金销售机构对认购恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销售 机构如实接管到认购恳求。认购的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于认购 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 恳求及认购份额的阐明情况，投资东说念主应实时查询。因投资东说念主怠于履行该项查询 等各项义务，致使其联系权益受损的，基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机 构不承担由此变成的损失或不利后果。    三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 销。A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购恳求单独筹画。 基金照看东说念主接受某笔或者某些认购恳求有可能导致投资者变相规避前述 50%比 例要求的，基金照看东说念主有权拒却该等全部或者部分认购恳求。投资东说念主认购的基 金份额数以基金合同成功后登记机构的阐明为准。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同                    第五部分 基金备案      一、基金备案的条件      本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金照看东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发 售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资，自收到验资阐扬之日起 10 日内，向 中国证监会办理基金备案手续。      基金召募达到基金备案条件的，自基金照看东说念掌握理收场基金备案手续并取 得中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》成功；不然《基金合同》不生 效。基金照看东说念主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》成功事宜予 以公告。基金照看东说念主应将基金召募时代召募的资金存入专诚账户，在基金召募 行动收尾前，任何东说念主不得动用。      二、基金合同不成成功时召募资金的处理方式      要是召募期限届满，未逍遥基金备案条件，基金照看东说念主应当承担下列责 任： 同期活期进款利息； 基金照看东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自 承担。      三、基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和钞票界限      《基金合同》成功后，贯穿 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金照看东说念主应当在按期阐扬中给予 流露；贯穿 60 个服务日出现前述情形的，基金照看东说念主应在 10 个服务日内向中 国证监会阐扬并建议处分决策，如合手续运作、革新运作方式、与其他基金合并 或者休止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会。      法律法例或中国证监会另有法令时，从其法令。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同              第六部分 基金份额的申购与赎回      一、申购和赎回场合      本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照看 东说念主在招募说明书或销售机构名录中列明。基金照看东说念主可根据情况变更或增减销 售机构，并在基金照看东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。      二、申购和赎回的怒放日实时期      投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交 易所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时期（若本基金参与港股通交往且 该服务日为非港股通交往日时，则基金照看东说念主可根据推行情况决定本基金是否 怒放申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金照看东说念主根 据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的法令公告暂停申购、赎回时除 外。      基金合同成功后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时 间变更或其他特殊情况，基金照看东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相 应的休养，但应在休养实施日前依照《信息流露办法》的磋议法令在法令媒介 上公告。      基金照看东说念主自基金合同成功之日起不最初 3 个月开动办理申购，具体业务 办理时期在申购开动公告中法令。      基金照看东说念主自基金合同成功之日起不最初 3 个月开动办理赎回，具体业务 办理时期在赎回开动公告中法令。      在详情申购开动与赎回开动时期后，基金照看东说念主应在申购、赎回怒放日前 依照《信息流露办法》的磋议法令在法令媒介上公告申购与赎回的开动时期。      基金照看东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申 购、赎回或者革新。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回 或革新恳求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 该类基金份额申购、赎回的价钱。      三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行筹画； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。      基金照看东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行休养。基金照看 东说念主必须在新法令开动实施前依照《信息流露办法》的磋议法令在法令媒介上公 告。      四、申购与赎回的要领      投资东说念主必须根据销售机构法令的要领，在怒放日的具体业务办理时期内提 出申购或赎回的恳求。      投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购恳求即为成立；基金份额登记机构阐明基金份额时，申购成功。      基金份额合手有东说念主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐明赎回 时，赎复活效。投资东说念主赎回恳求成功后，基金照看东说念主将在 T＋7 日（包括该日） 内支付赎回款项。特殊情况下，基金份额合手有东说念主赎回恳求成功后，基金照看东说念主 可与基金托管东说念主协商，在法律法例法令的期限内向基金份额合手有东说念主支付赎回款 项。如遇交往所或交往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统 故障、港股通交往系统或港股通资金交收法令限制或其它非基金照看东说念主及基金 托管东说念主所能控制的成分影响业务处理历程，则赎回款顺延至问题处分后的下一 个服务日划往基金份额合手有东说念主银行账户。在发生大量赎回时，款项的支付办法 参照本基金合同磋议条件处理。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同      基金照看东说念主应以交往时期收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日看成申购 或赎回恳求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往 的灵验性进行阐明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日） 实时到销售网点柜台或以销售机构法令的其他方式查询恳求的阐明情况。若申 购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。      销售机构对申购和赎回恳求的受理并不代表该恳求一定成功，而仅代表销 售机构如实接管到恳求。申购和赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于 恳求的阐明情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权益。因投资东说念主怠于履行 该项查询等各项义务，致使其联系权益受损的，基金照看东说念主、基金托管东说念主、基 金销售机构不承担由此变成的损失或不利后果。      在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务法令，对上述 业务办理时期进行休养，本基金照看东说念主将于开动实施前按照磋议法令给予公 告。      五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体法令请参见招募说明书或联系公告。 体法令请参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 基金照看东说念主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上 限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的合 法权益。基金照看东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采纳上述措施对基金 界限给予控制。具体见基金照看东说念主联系公告。 份额等的数目限制。基金照看东说念主必须在休养实施前依照《信息流露办法》的有 关法令在法令媒介上公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同    六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额的基金份额 净值在本日收市后筹画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳妥要领， 不错稳妥延长筹画或公告。各种基金份额的基金份额净值筹画公式为筹画日某 类别基金钞票净值除以筹画日发售在外的该类别基金份额总和。 说明书》。本基金 A 类基金份额的申购费率由基金照看东说念主决定，并在招募说明 书及基金居品辛苦提要中列示；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。申购的 灵验份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 书》。本基金的赎回费率由基金照看东说念主决定，并在招募说明书及基金居品辛苦 提要中列示。赎回金额为按推行阐明的灵验赎回份额乘以赎回恳求当日该类基 金份额的基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果 均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产 承担。 不列入基金财产。 回基金份额时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照联系法律法例设定，具 体见招募说明书的法令，未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。其中，对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并 将上述赎回费全额计入基金财产。 份额具体的筹画方法、A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回费率、赎回金额具 体的筹画方法和收费方式由基金照看东说念主根据基金合同的法令详情，并在招募说 明书或联系公告中列示。基金照看东说念主不错在基金合同约定的范围内休养费率或 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的 磋议法令在法令媒介上公告。 有东说念主利益无本质性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销打算，按期 或不按期地开展基金促销行动。在基金促销行动时代，按联系监管部门要求履 行必要手续后，基金照看东说念主不错稳妥调低基金申购费率和基金赎回费率。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作模范受命联系法律法例以 及监管部门、自律法令的法令。      七、拒却或暂停申购的情形      发生下列情况时，基金照看东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 停，导致基金照看东说念主无法筹画当日基金钞票净值。 时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额合手有东说念主利益的情 形。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 商阐明后，基金照看东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者最初 50%，或者变相规避 50%齐集度的情形时。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 筹画失误或发布颠倒时；    发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10、11 项暂停申购情形之一且基金管 理东说念主决定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金照看东说念主应当根据磋议法令在法令媒 介上刊登暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全部或部分拒却的，被拒却 的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时，基金照看东说念主应及 时复原申购业务的办理。    八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形    发生下列情形时，基金照看东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎 回款项： 投资东说念主的赎回恳求或降速支付赎回款项。 停，导致基金照看东说念主无法筹画当日基金钞票净值。 照看东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求。 商阐明后，基金照看东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。    发生上述情形之一且基金照看东说念主决定暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回恳求 或降速支付赎回款项时，基金照看东说念主应按法令报中国证监会备案，已阐明的赎 回恳求，基金照看东说念主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单 个账户恳求量占恳求总量的比例分派给赎回恳求东说念主，未支付部分可展期支付。 若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额合手有东说念主在 恳求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予铲除。在暂停赎回的情况 摒除时，基金照看东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    九、大量赎回的情形及处理方式    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总和加上基 金革新中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金革新中转入恳求份 额总和后的余额）最初前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量 赎回。    当基金出现大量赎回时，基金照看东说念主不错根据基金那时的钞票组合现象决 定全额赎回或部分展期赎回。    （1）全额赎回：当基金照看东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平方赎回要领实施。    （2）部分展期赎回：当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大 波动时，基金照看东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求展期办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账 户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎 回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔展期赎 回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。展期的赎回恳求与下一怒放日赎 回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日该类基金份额的基金份额净值为基 础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时 未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。部分展期赎回不受 单笔赎回最低份额的限制。    （3）暂停赎回：贯穿 2 个怒放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错降速 支付赎回款项，但不得最初 20 个服务日，并应当在法令媒介上进行公告。    （4）若基金发生大量赎回的，在单个基金份额合手有东说念主最初上一怒放日基金 总份额 20%以上的赎回恳求情形下，按以下两种情形处理：    ①当基金照看东说念主以为有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时，基金照看东说念主可 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 以全部赎回；    ②当基金照看东说念主以为支付投资东说念主的赎回恳求有繁重或以为因支付投资东说念主的 赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值变成较大波动时，基金照看 东说念主不错展期办理赎回恳求，具体措施如下：    a.对单个投资者最初上一怒放日基金总份额 20%的赎回恳求和未最初上一 怒放日基金总份额 20%的赎回恳求分开设定当日赎回阐明比例，前者设定的赎 回阐明比例不高于对后者设定的赎回阐明比例；    b.对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错选拔展期赎回或取消 赎回。选拔展期赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为 止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被铲除。展期的赎回申 请与下一怒放日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额 的基金份额净值为基础筹画赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资 东说念主在提交赎回恳求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处 理。部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。    当发生上述大量赎回并展期办理时，基金照看东说念主应当通过邮寄、传真或者 招募说明书道令的其他方式在 3 个交往日内陈诉基金份额合手有东说念主，说明磋议处 理方法，并在 2 日内在法令媒介上刊登公告。    十、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 刊登基金再行怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日各种基金份额的基 金份额净值。 公告增屡次数。    十一、基金革新    基金照看东说念主不错根据联系法律法例以及本基金合同的法令决定开办本基金 与基金照看东说念主照看的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 费，联系法令由基金照看东说念主届时根据联系法律法例及本基金合同的法令制定并 公告，并提前见知基金托管东说念主与联系机构。    十二、基金份额的转让    在法律法例允许且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基 金照看东说念主在履行稳妥要领后可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会招供的交往 场合或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金照看东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应 根据基金照看东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。    十三、基金的非交往过户    基金的非交往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实施等情 形而产生的非交往过户以及登记机构招供、稳妥法律法例的其它非交往过户。 无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额 的投资东说念主，或按法律法例或有权机关法令的方式处理。    剿袭是指基金份额合手有东说念主物化，其合手有的基金份额由其正当的剿袭东说念主继 承；捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据成功司法通知将基金份额合手有东说念主 合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必 须提供基金登记机构要求提供的联系辛苦，对于稳妥条件的非交往过户恳求按 基金登记机构的法令办理，并按基金登记机构法令的模范收费。    十四、基金的转托管    基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基 金销售机构不错按照法令的模范收取转托管费。    十五、按期定额投资打算    基金照看东说念主不错为投资东说念掌握理按期定额投资打算，具体法令由基金照看东说念主 另行法令。投资东说念主在办理按期定额投资打算时可自行约定每期扣款金额，每期 扣款金额必须不低于基金照看东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所法令的定 期定额投资打算最低申购金额。    十六、基金份额的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 及登记机构招供、稳妥法律法例的其他情况下的冻结与解冻。    基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍 然参与收益分派。法律法例或监管机构另有法令的除外。    在法律法例允许且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基 金照看东说念主在履行稳妥要领后可办理其他基金业务，基金照看东说念主将制定和实施相 应的业务法令。    十七、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系 公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                     基金合同              第七部分 基金合同当事东说念主及权益义务      一、基金照看东说念主      （一）基金照看东说念主简况      称呼：宏利基金照看有限公司      住所：北京市向阳区真诚路 23 号楼中国东说念主寿金融中心 6 层 02-07 单元      法定代表东说念主：DING WEN CONG（丁闻聪）      开导日历：2002 年 6 月 6 日      批准开导机关及批准开导文号：中国证监会证监基金字200237 号      组织花样：有限职责公司      注册本钱：1.8 亿元东说念主民币      存续期限：合手续策划      磋议电话：010-66577777      （二） 基金照看东说念主的权益与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并照看基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例法令或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照法令召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋议法律法令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋议法律法令，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》法令的用度；    （10）依据《基金合同》及磋议法律法令决定基金收益的分派决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与革新 恳求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参 与转融通证券出借业务；    （14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或 者实施其他法律行动；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券策划机构签订联系公约，就证券 策划机构应履行的场内证券交往结算、颠倒交往监控等职责进行约定；    （16）在稳妥磋议法律、法例的前提下，制订和休养磋议基金认购、申 购、赎回、革新、非交往过户、转托管和收益分派等的业务法令；    （17）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》成功之日起，以淳厚信用、严慎辛劳的原则照看和运 用基金财产；    （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照看和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东说念主的财产互相沉静，对所照看的不同基金分 别照看，分歧记账，进行证券投资； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳稳妥合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的法令，按磋议法令筹画并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；    （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令，履行信息披 露及阐扬义务；    （12）保守基金生意奥妙，不闪现基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他磋议法令另有法令外，在基金信息公开流露前应予 守秘，不向他东说念主闪现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手 有东说念主分派基金收益；    （14）按法令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按法令保存基金财产照看业务行动的管帐账册、报表、记载和其他 联系辛苦，保存期限不低于法律法例法令的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在法令时期发出，并 且保证投资者概略按照《基金合同》法令的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到磋议辛苦的复印件；    （18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分派；    （19）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监 会并陈诉基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主合 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额 合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照看东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议 基金事务的行动承担职责；    （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施 其他法律行动；    （24）基金照看东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成功，基金照看东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；    （25）实施成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一） 基金托管东说念主简况    称呼：国投证券股份有限公司    住所：深圳市福田区福华一皆 119 号安信金融大厦 15 层    法定代表东说念主：段文务    成立地间：2006 年 8 月 22 日    组织花样：股份有限公司    注册本钱：100 亿元东说念主民币    存续时代：合手续策划    基金托管经验批文及文号：证监许可20181549 号    （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：    （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的法令安全 督察基金财产； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法令或监管部门批 准的其他用度；      （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；      （7）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：      （1）以淳厚信用、辛劳尽责的原则合手有并安全督察基金财产；      （2）开导专诚的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备豪阔的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分歧确立账户，沉静核算，分账 照看，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相沉静；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）督察由基金照看东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭 证；      （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；      （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令另 有法令外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主闪现，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 要而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金照看东说念主筹画的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息流露事项；      （10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具意见， 说明基金照看东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行； 要是基金照看东说念主有未实施《基金合同》法令的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采纳了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系辛苦不低于 法律法例法令的最低期限；      （12）从基金照看东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额合手有东说念主名 册；      （13）按法令制作联系账册并与基金照看东说念主查对；      （14）依据基金照看东说念主的指示或磋议法令向基金份额合手有东说念主支付基金收益 和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令，召集基金份额合手 有东说念主大会或配合基金照看东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的法令监督基金照看东说念主的投资运作；      （17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派；      （18）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监 会和银行业监督照看机构，并陈诉基金照看东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；      （20）按法令监督基金照看东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的 义务，基金照看东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手 有东说念主利益向基金照看东说念主追偿；      （21）实施成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同      三、基金份额合手有东说念主      基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。      除法律法例另有法令或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；      （4）按照法令要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大 会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛苦；      （7）监督基金照看东说念主的投资运作；      （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：      （1）雅致阅读并苦守《基金合同》、《业务法令》、招募说明书等信息披 露文献；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；      （3）体恤基金信息流露，实时诈欺权益和履行义务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法令的用度；    （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》休止的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）实施成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同               第八部分 基金份额合手有东说念主大会    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法令或基金合 同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金不开导基金份额合手有东说念主大会日常机构。    一、召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）休止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；    （2）更换基金照看东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）革新基金运作方式；    （5）休养基金照看东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售服务费率；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会要领；    （10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金照看东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份 额合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）调低销售服务费率； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同    （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （3）休养本基金的申购费率、变更收费方式或休养基金份额类别确立等；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；    （6）基金照看东说念主、基金登记机构休养或修改《业务法令》，包括但不限于 磋议基金认购、申购、赎回、革新、基金交往、非交往过户、转托管等内容；    （7）履行联系要领后，基金推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。    二、会议召集东说念主及召集方式 金照看东说念主召集。 建议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照看 东说念主，基金照看东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照看东说念主建议书面提议。基金照看东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 开基金份额合手有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会 的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得糟塌、禁绝。 益登记日。    三、召开基金份额合手有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议花样；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 磋议方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金照看 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应 另行书面陈诉基金照看东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票服从。    四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。基金 照看东说念主、基金托管东说念主应当为基金份额合手有东说念主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 合手有东说念主大会，基金照看东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳妥法律法例、《基金 合同》和会议陈诉的法令，何况合手有基金份额的凭证与基金照看东说念主合手有的登记 辛苦相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证解析， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。重 新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大和会知载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大和会知载明的其他方式进行表决。    在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连 续公布联系教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照看东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉法令的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经陈诉不干与收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明稳妥法律法例、《基金合同》和会议陈诉的法令，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议通 知中列明；在会议召开方式上，在法律法例或监管机构允许的前提下，本基金 亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相献媚的方式召开基金 份额合手有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议陈诉中列明，会议要领 比照现场开会和通信方式开会的要领进行。    五、议事内容与要领    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定休止《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额合手有东说念主大会筹商的其他事项（法律法例、基金合同和中国证监会另有 法令的除外）。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的陈诉后，对原有提案的修改 应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （1）现场开会    在现场开会的方式下，来源由大会主合手东说念主按照下列第七条法令要领详情和 公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主合手东说念主为基金照看东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代表未 能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基金管 理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份 额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基 金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照看东说念主和基金托管 东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决 议的服从。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。    （2）通信开会    在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    六、表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须 以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会另有法令或基金合同另有约定外，革新基金运作方式、更换基金照看东说念主或者 基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为 灵验。    基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提 交稳妥会议陈诉中法令的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议陈诉法令的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金 份额总和。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    七、计票    （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议开动后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当迅速公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    八、成功与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。    基金份额合手有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在法令媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施成功的基金份额合手有 东说念主大会的决议。成功的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金 照看东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。    九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有 东说念主和侧袋份额合手有东说念主分歧合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 会的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决。归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的联系法令以本节特殊约定 内容为准，本节莫得法令的适用本部分的联系法令。    十、本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、表 决条件等法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或 监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商 一致，履行稳妥要领并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养，无 需召开基金份额合手有东说念主大会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同     第九部分 基金照看东说念主、基金托管东说念主的更换条件和要领    一、基金照看东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形    （一） 基金照看东说念主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金照看东说念主职责休止：    （二） 基金托管东说念主职责休止的情形    有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：    二、基金照看东说念主和基金托管东说念主的更换要领    （一） 基金照看东说念主的更换要领 理东说念主提名东说念主选由临时基金照看东说念主及基金托管东说念主、单独或共计合手有 10%以上（含 的基金照看东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 理东说念主、基金托管东说念主、单独或共计合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额 合手有东说念主提名，中国证监会根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》的法令，从 提名东说念主选中择优临时指定临时照看东说念主。基金照看东说念主、基金托管东说念主、单独或共计 合手有 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主均不提名的，由中国证监 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 会指定临时基金照看东说念主； 案； 合手有东说念主大会决议成功后 2 日内在法令媒介公告； 照看业务辛苦，实时向临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念掌握理基金照看业务的 派遣手续，临时基金照看东说念主或新任基金照看东说念主应实时接管。临时基金照看东说念主或 新任基金照看东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和净值。基金照看东说念主、临时 基金照看东说念主、新任基金照看东说念主疏忽各自履职行动照章承担职责； 东说念主民共和国证券法》法令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金照看东说念主磋议的称呼字样。    （二） 基金托管东说念主的更换要领 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干与大会的基金份额合手有东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金托管东说念主； 案； 合手有东说念主大会决议成功后 2 日内在法令媒介公告； 辛苦，实时办理基金财产和基金托管业务的派遣手续，新任基金托管东说念主或者临 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 时基金托管东说念主应当实时接管。临时基金托管东说念主或新任基金托管东说念主应与基金照看 东说念主查对基金钞票总值和净值； 东说念主民共和国证券法》法令的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果 给予公告，同期报中国证监会备案。审计用度从基金财产中列支。      （三）基金照看东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和要领 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主提名新的基金照看东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额合手有东说念主大会决议成功后 2 日内在法令媒介上联合公告。      （四）新任基金照看东说念主或临时基金照看东说念主接管基金照看业务，或新任基金 托管东说念主或临时基金托管东说念主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金照看东说念主或 原任基金托管东说念主应不绝履行联系职责，并保证不作念出对基金份额合手有东说念主的利益 变成挫伤的行动。原任基金照看东说念主或原任基金托管东说念主在不绝履行联系职责期 间，仍有权按照本基金合同的法令收取基金照看费或基金托管费。      三、本部分对于基金照看东说念主、基金托管东说念主更换条件和要领的约定，但凡直 接援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例或监管法令修改导致联系 内容被取消或变更的，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，履行稳妥要领并 提前公告后，可平直对相应内容进行修改和休养，无需召开基金份额合手有东说念主大 会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                   第十部分 基金的托管    基金托管东说念主和基金照看东说念主按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令 签订托管公约。    签订托管公约的目的是明确基金托管东说念主与基金照看东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值筹画、收益分派、信息流露及互相监督等联系事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同               第十一部分 基金份额的登记      一、基金份额的登记业务      本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内 容包括投资东说念主基金账户的建立和照看、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 清理和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交往过 户等。      二、基金登记业务办理机构      本基金的登记业务由基金照看东说念主或基金照看东说念主寄托的其他稳妥条件的机构 办理。基金照看东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄托 代理公约，以明确基金照看东说念主和代理机构在投资者基金账户照看、基金份额登 记、清理及基金交往阐明、披发红利、建立并督察基金份额合手有东说念主名册等事宜 中的权益和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。      三、基金登记机构的权益      基金登记机构享有以下权益： 关法令于开动实施前在法令媒介上公告；      四、基金登记机构的义务      基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不 得少于 20 年； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制张望情形及法 律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他情形除外； 其他必要的服务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同                 第十二部分 基金的投资      一、投资办法      本基金为股票指数增强型基金，在竭力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照看与风险控制，力求终了 卓越标的指数的投资收益，谋求基金钞票的永远升值。      二、投资范围      本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融用具，包括标的指数的成 份股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手 债券、所在政府债、可革新债券（含可分离交往可转债）、可交换债券过甚他 中国证监会允许投资的债券）、钞票支合手证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约进款、按期进款、陈诉进款过甚他银行进款）、货币阛阓用具、 股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出 借业务。      要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金照看东说念主在履 行稳妥要领后，不错将其纳入本基金的投资范围。      基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中， 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投 资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%。每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或 者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权过甚他金融用具的投资比例稳妥法律法例和监管机构的法令。      要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 要领后，以变更后的法令为准。      三、投资策略      在平方阛阓情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比拟基准之间的 日均追踪偏离度的竣工值不最初 0.5%，年化追踪漏洞不最初 7.75%。      本基金领受指数增强型投资策略，在控制与比拟基准偏离风险的前提下， 玄虚利用多种量化投资模子和指数增强时代，力求赢得卓越功绩比拟基准的投 资收益。      （一）股票投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过甚权 重详情本基金投资组合的基本组成和约莫占比，并通过控制投资组合中成份股 对标的指数中权重的偏离，以控制追踪漏洞，进而达成对标的指数的追踪目 标。      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，再基于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取 终了指数增强型的办法。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及休养方法，并参考标的指 数行业组成和成份股的权重占比，献媚成份股之间的相对价值、个股的短期市 场契机以及流动性等方针进行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投 资办法。本基金还将分析标的指数成份股的基本面现象和竞争上风，对其盈利 的可合手续性和增长才智进行分析判断和掂量，以此看成本基金休养权重优化组 合的参考。除标的指数成份股之外，本基金亦可稳妥投资于一些基本面较好、 股价被较大低估、存在要紧投资契机的非成份股，以及通过参与新股认购等方 式提高收益水平。      （1）按期休养      本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的按期休养而进行相应的定 期追踪休养。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （2）不按期休养    ①与指数联系的休养    参考指数编制法令，本基金在标的指数成份股存在一些公司行动（包括但 不限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数 的影响，并进行相应的组合休养。    ②申购赎回休养    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而灵验追踪 标的指数。    ③其它休养    根据法律、法例和基金合同的法令，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、休养。    本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将 要点体恤：    （1）对于两地同期上市的公司，查验其折溢价水平，寻找相对于 A 股有异 常折价或估值和波动性相对于 A 股愈加褂讪的 H 股标的；    （2）A 股稀缺性行业和个股；    （3）稳妥内地策略和投资逻辑的主题性行业个股；    本基金将合手续追踪 A 股阛阓和港股阛阓的相对估值和阛阓情况，应时休养 组合中港股通标的股票的投资比例。    在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略， 基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。    （二）债券投资策略 本基金将主要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参与债 券回购投资，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。本基金将根据 宏不雅经济局势、货币策略、证券阛阓变化瓜分析判断翌日利率变化，献媚债券 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 订价时代，进行个券选拔。    可革新债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面玄虚评估可革新债券/可 交换债券投资价值，录取具有较高价值的可革新债券/可交换债券进行投资。本 基金将防备对可革新债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利才智或成长久景的上市公司的可革新债券/可交换债券进行要点选 择。可革新债券/可交换债券的投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基 金钞票，更好地裁汰追踪漏洞。    （三）钞票支合手证券投资策略    本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支合手钞票的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支合手证券价值的成分进行分析，并 辅助领受数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投 资决策。本基金将严格控制钞票支合手证券的总体投资界限并进行散布，以裁汰 流动性风险。    （四）股指期货的投资策略    本基金在贯注风险照看的前提下，根据风险照看的原则，以套期保值为目 的，将戒指运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交往成本低和杠杆 操作等特质，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效率进行实时、灵验地调 整和优化，并提高投资组合的运作效率等。    （五）国债期货投资策略    本基金投资国债期货将根据风险照看原则，以套期保值为目的，以掩饰市 场风险，祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金 照看东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分琢磨国债期货的 收益性、流动性及风险特征，通过钞票设立，严慎进行投资，以休养债券组合 的久期，裁汰投资组合的举座风险。    （六）股票期权投资策略    在法律法例允许的范围内，本基金应当按照风险照看的原则，以套期保值 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 为主要目的，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行照看，以控制投 资组合风险、提高投资效率，从而更好地终了本基金的投资办法。本基金将在 灵验控制风险的前提下，选拔流动性好、交往活跃的期权合约进行投资。    （七）融资及转融通证券出借业务投资策略    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照看的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用， 裁汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪漏洞，达到灵验追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的股票中选拔 流动性好、交往活跃的股票看成转融通出借交往对象，力求为本基金份额合手有 东说念主增厚投资收益。若联系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基 金将从其最新法令，以稳妥上述法律法例和监管要求的变化。    （八）跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，基金照看东说念主可在不蜕变投资 办法的前提下，根据法律法例的磋议法令，在履行稳妥要领后相应休养或更新 投资策略，并公告。    四、投资限制    基金的投资组合应受命以下限制：    （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票钞票的 0-50%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 交往保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；    （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股共计筹画）不最初基金钞票净值的 10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；    （4）本基金照看东说念主照看的全部基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹画），不最初该证券的 10%，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；      （6）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得最初基金钞票净值的      （7）本基金合手有的归并(指归并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得最初 该钞票支合手证券界限的 10%；      （8）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支合手 证券，不得最初其各种钞票支合手证券共计界限的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券时代，要是其信用品级下跌、不再稳妥投资模范，应在 评级阐扬发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；      （11）本基金投资股指期货苦守下列要求： 金钞票净值的 10％； 券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20％； 得最初上一交往日基金钞票净值的 20％； 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋议约定； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同    （12）本基金投资国债期货苦守下列要求： 金钞票净值的 15%； 债券总市值的 30%； 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当稳妥基金合同对于债券投 资比例的磋议约定； 券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 不得最初上一交往日基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权交往苦守下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现款等价物； 按照行权价乘以合约乘数筹画；    （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳妥下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照观念令》所述流动性受限证券的范围； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 平均筹画； 素致使基金投资不稳妥上述法令的，基金照看东说念主不得新增出借业务；      （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；      （16）本基金基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；      （17）本基金照看东说念主照看的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于开 放期的按期怒放基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投资组合合手有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；但完全按照标的 指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照看东说念主 之外的成分致使基金不稳妥前述比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；      （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保合手一致；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与 境内上市交往的股票合并筹画；      （21）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限 制。      除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制等基金照看东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳妥上述法令投 资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会法令的特 殊情形除外。法律法例另有法令的，从其法令。      基金照看东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 合《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与张望自基金合同生 效之日起开动。      要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的法令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看 东说念主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受联系限制。      为革新基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违背法令向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行动；      （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法令的除外；      （7）法律、行政法例或者中国证监会法令糟塌的其他行动。      基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予流露。要紧关联交往应提交基金照看东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉静董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或休养上述法令的，基金照看东说念主在履行适 当要领后，本基金的投资不受上述限制或按照休养后的法令实施。      五、标的指数与功绩比拟基准      本基金的标的指数为：中证 A500 指数。      本基金的功绩比拟基准为：中证 A500 指数收益率*95%+银行活期进款利率 (税后)*5%。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    翌日若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动 之外的成分致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情 形，基金照看东说念主应当自该情形发生之日起十个服务日内向中国证监会阐扬并提 出处分决策，如革新运作方式、与其他基金合并、或者休止基金合同等，并在 或就上述事项表决未通过的，本基金合同休止。    自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决策详情并实施前，基 金照看东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交往日的指数信息受命基金份额 合手有东说念主利益优先原则赞助基金投资运作。    六、风险收益特征    本基金为股票型基金，其预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基 金与货币阛阓基金。    本基金为指数增强基金，在控制基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日 均追踪偏离度及年化追踪漏洞的基础上，力求赢得卓越功绩比拟基准的投资收 益，因此，其具有与标的指数所表征的阛阓组合雷同的风险收益特征。    本基金如投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资环境、投资标 的、阛阓轨制以及交往法令等各异带来的私有风险。    七、基金照看东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额合手有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。    八、侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金合手有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基 金份额合手有东说念主利益的原则，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并扣问管帐 师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额合手有东说念主大会审议。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、 功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施要领、运作安排、投资安排、特定钞票的处置 变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的法令。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                 第十三部分 基金的财产    一、基金钞票总值    基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款 项过甚他钞票的价值总和。    二、基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    三、基金财产的账户    基金托管东说念主根据联系法律法例、模范性文献为本基金开立资金账户、证券 账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照看东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户 相沉静。    四、基金财产的督察和责罚    本基金财产沉静于基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和证券策划机 构的财产，并由基金托管东说念主督察。基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构、 基金销售机构和证券策划机构以其自有的财产承担其自身的法律职责，其债权 东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金 合同》的法令责罚外，基金财产不得被责罚。    基金照看东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章铲除或者被照章宣告停业等 原因进行清理的，基金财产不属于其清管待产。基金照看东说念主照看运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金照看东说念主照看运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担 的债务，不得对基金财产强制实施。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同                第十四部分 基金钞票估值    一、估值日    本基金的估值日为本基金联系的证券交往场合的交往日以及国度法律法例 法令需要对外流露基金净值的非交往日。    二、估值对象    基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、债 券、钞票支合手证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。    三、估值原则    基金照看东说念主在详情联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业 管帐准则》、监管部门磋议法令。    （一）对存在活跃阛阓且概略获取换取钞票或欠债报价的投资品种，在估 值日有报价的，除管帐准则法令的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于 该钞票或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允 价值计量的要紧事件的，应领受最近交往日的报价详情公允价值。有充足左证 标明估值日或最近交往日的报价不成实在反馈公允价值的，疏忽报价进行调 整，详情公允价值。    与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取钞票或欠债的公允价 值为基础，并在估值时代中琢磨不同特征成分的影响。特征是指对钞票出售或 使用的限制等，要是该限制是针对钞票合手有者的，那么在估值时代中不应将该 限制看成特征琢磨。此外，基金照看东说念主不应试虑因其大量合手有联系钞票或欠债 所产生的溢价或折价。    （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有足 够可利用数据和其他信息支合手的估值时代详情公允价值。领受估值时代详情公 允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系钞票或欠债可不雅察 输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。    （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事 件，使潜在估值休养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应 对估值进行休养并详情公允价值。    四、估值方法 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同      （1）交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交往所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生 要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交往日的 市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机 构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化成分，休养最近交往市价，详情公允价钱；      （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；      （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价进行估值；      对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至实 际收款日历间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的唯独估值全价或 保举估值全价进行估值，同期充分琢磨刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影 响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的，按照长待偿期所对应的 价钱进行估值；      （4）交往所上市交往公开刊行的可革新债券等有活跃阛阓的含转股权的债 券，实行全价交往的债券录取估值日收盘价看成估值全价；实行净价交往的债 券，录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价；      （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受在当前情况下适用何况 有豪阔可利用数据和其他信息支合手的估值时代详情公允价值；      （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市 场报价未能代表估值日公允价值的情况下，疏忽阛阓报价进行休养以阐明估值 日的公允价值；对于不存在阛阓行动或阛阓行动很少的情况下，应领受在当前 情况下适用何况有豪阔可利用数据和其他信息支合手的估值时代详情其公允价 值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 的归并股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；      （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值时代详情公允价值，在 估值时代难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股 票、初度公开刊行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售 期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股 票，按监管机构或行业协会磋议法令详情公允价值。 的相应品种当日的估值全价进行估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种， 按照第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或保举估值全价估 值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未 诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且 第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在明 显各异，未上市时代阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 息支合手的估值时代详情公允价值。 值。 日阐明利息收入。 结算价的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交往日结算 价估值。      本基金投资股票期权，根据联系法律法例以及监管部门的法令估值。 或应付利息。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 联系法令进行估值。 行。 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。      税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓交往互联互通机 制触及的境酬酢易场合所在地的法律法例法令应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收法令休养或其他原因导致基金推行缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在联系税金休养日或推行支付日进行 相应的估值休养。 基金照看东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱 估值。 以确保基金估值的公说念性。 项，按国度最新法令估值。      如基金照看东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、 要领及联系法律法例的法令或者未能充分革新基金份额合手有东说念主利益时，应立即 陈诉对方，共同查明原因，两边协商处分。      根据磋议法律法例，基金净值信息筹画和基金管帐核算的义务由基金照看 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金照看东说念主担任。因此，就与本基金磋议 的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的意 见，按照基金照看东说念主对基金净值信息的筹画结果对外给予公布。      五、估值要领 日该类基金份额的余额数目筹画，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入。基金照看东说念主不错开导大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。国度另有 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 法令的，从其法令。    基金照看东说念主于每个估值日筹画基金钞票净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按法令公告。 或本基金合同的法令暂停估值时除外。基金照看东说念主每个估值日对基金钞票估值 后，将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核 无误后，由基金照看东说念主对外公布。    六、估值失误的处理    基金照看东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、稳妥、合理的措施确保基金钞票估 值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值失误时，视为该类基金份额净值失误。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    本基金运作过程中，要是由于基金照看东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或 销售机构、或投资东说念主自身的差错变成估值失误，导致其他当事东说念主遇到损失的， 差错的职责东说念主应当对由于该估值失误遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失 按下述“估值失误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。    上述估值失误的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、 数据筹画差错、系统故障差错、下达指示差错等。    （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误职责方应及 时合作各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职责方承 担；由于估值失误职责方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失 的，由估值失误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值失误职责方仍是积极 合作，何况有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而未更正，则其应当承 担相应抵偿职责。估值失误职责方疏忽更正的情况向磋议当事东说念主进行阐明，确 保估值失误已得到更正。    （2）估值失误的职责方对磋议当事东说念主的平直损失负责，不合转折损失负 责，何况仅对估值失误的磋议平直当事东说念主负责，不合第三方负责。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同      （3）因估值失误而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值失误职责方仍疏忽估值失误负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返 还或不全部返还欠妥得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值错 误职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得 利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东说念主仍是将 此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上仍是 赢得的欠妥得利返还的总和最初其推行损失的差额部分支付给估值失误职责 方。      （4）估值失误休养领受尽量复原至假定未发生估值失误的正确情形的方 式。      估值失误被发现后，磋议确当事东说念主应当实时进行处理，处理的要领如下：      （1）查明估值失误发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因详情估值失误的职责方；      （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的损失 进行评估；      （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职责方进行 更正和抵偿损失；      （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向磋议当事东说念主进行阐明。      （1）基金份额净值筹画出现失误时，基金照看东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采纳合理的措施防守损失进一步扩大。      （2）失误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照看东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照看东说念主应当公告，并报中国证监会备案。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有法令的，从其法令处理。      七、暂停估值的情形 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 他原因暂停营业时； 时； 商阐明后，基金照看东说念主应当暂停估值；      八、基金净值的阐明      基金钞票净值和各种基金份额的基金份额净值由基金照看东说念主负责筹画，基 金托管东说念主负责进行复核。基金照看东说念主应于每个怒放日交往收尾后筹画当日的基 金钞票净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值筹画结果复核阐明后发送给基金照看东说念主，由基金照看东说念主对基金净值信息 给予公布。      九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值      本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并 流露主袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。      十、特殊情况的处理 漏洞不看成基金钞票估值失误处理。 结算公司、证券策划机构、指数编制机构考取三方估值机构发送的数据失误， 基金照看东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳妥、合理的措施进行张望，但 未能发现失误的，由此变成的基金钞票估值失误，基金照看东说念主和基金托管东说念主免 除抵偿职责。但基金照看东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施摒除或平定 由此变成的影响。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同                第十五部分 基金用度与税收      一、基金用度的种类 的信息流露用度）； 费； 他用度。      二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。照看费的计 算方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照看费      E 为前一日的基金钞票净值      基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金照看东说念主。基金照看东说念主可选拔在 5 个服务日内向基金托管东说念主出 具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付， 基金照看东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 自动支付无法进行，照看东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支取。基金照看东说念主可选拔在 5 个服务日内向基金托管东说念主出具划款指示， 也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金照看东说念主应 确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法 进行，照看东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。本基金销售服务费将专诚用于本基金 C 类基金份额的销售与基金 份额合手有东说念主服务，基金照看东说念主将在基金年度阐扬中对该项用度的列支情况作专 项说明。      销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产划 出，经登记机构分歧支付给各个基金销售机构。基金照看东说念主可选拔在 5 个服务 日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 理，如选拔自动支付，基金照看东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因变成自动支付无法进行，照看东说念主应另行出具划款指示。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 法令，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      四、实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收 取照看费，详见招募说明书的法令。      五、基金税收      本基金支付给基金照看东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的法令。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金照看东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的法令代扣代缴。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同              第十六部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成功发火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额合手有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额分歧选拔不同的分成方式； 益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后 不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归并基金份额类 别内的每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金照看东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可酌情休养以上基金收益分派原则，并 在履行稳妥要领后于变更实施日前在法令媒介上公告。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在法令媒介公告。      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的筹画方法，依照《业务法令》实施。      七、实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                    基金合同              第十七部分 基金的管帐与审计    一、基金管帐策略 管帐年度按如下原则：要是《基金合同》成功少于 2 个月，不错并入下一个会 计年度流露； 管帐核算，按照磋议法令编制基金管帐报表； 并以书面方式阐明。    二、基金的年度审计 共和国证券法》法令的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表 进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在法令媒介公告。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同               第十八部分 基金的信息流露      一、本基金的信息流露应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息流露办 法》、《流动性风险照观念令》、《基金合同》过甚他磋议法令。联系法律法 规对于信息流露的法令发生变化时，本基金从其最新法令。      二、信息流露义务东说念主      本基金信息流露义务东说念主包括基金照看东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有 东说念主大会的基金份额合手有东说念主等法律法例和中国证监会法令的天然东说念主、法东说念主和犯警 东说念主组织。      本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法 律法例和中国证监会的法令流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确 性、齐备性、实时性、简明性和易得性。      本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会法令时期内，将应予流露的基金 信息通过稳妥中国证监会法令条件的天下性报刊（以下简称“法令报刊”）及 《信息流露办法》法令的互联网网站（以下简称“法令网站”）等媒介流露， 并保证基金投资者概略按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开 流露的信息辛苦。      三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 字；      四、本基金公开流露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基 金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 汉文文本为准。      本基金公开流露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 币元。     五、公开流露的基金信息     （一）基金招募说明书、基金居品辛苦提要、《基金合同》、基金托管协 议 基金份额合手有东说念主大会召开的法令及具体要领，说明基金居品的性情等触及基金 投资者要紧利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息 流露及基金份额合手有东说念主服务等内容。     基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照看东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在法令网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基 金照看东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行动中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。《基金合同》成功后，基金居品辛苦提要的信息发生要紧 变更的，基金照看东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品辛苦提要，并登载在 法令网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦提要其他信息发生变 更的，基金照看东说念主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金照看东说念主不再更新 基金居品辛苦提要。     基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照看东说念主应当在基金份额发售的三 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公 告登载在法令报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦 提要、《基金合同》和基金托管公约登载在法令网站上，并将基金居品辛苦概 要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基 金托管公约登载在法令网站上。     （二）基金份额发售公告 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    基金照看东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在 流露招募说明书确当日登载于法令媒介上。    （三）《基金合同》成功公告    基金照看东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在法令媒介上登载《基 金合同》成功公告。    （四）基金净值信息    《基金合同》成功后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主 应当至少每周在法令网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露怒放日各种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站流露 半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    （五）基金份额申购、赎回价钱    基金照看东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明各种 基金份额申购、赎回价钱的筹画方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者能 够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。    （六）基金按期阐扬，包括基金年度阐扬、基金中期阐扬和基金季度阐扬    基金照看东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐扬，将 年度阐扬登载在法令网站上，并将年度阐扬教唆性公告登载在法令报刊上。基 金年度阐扬中的财务管帐阐扬应当经过稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法令的 管帐师事务所审计。    基金照看东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐扬， 将中期阐扬登载在法令网站上，并将中期阐扬教唆性公告登载在法令报刊上。    基金照看东说念主应当在每个季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度 阐扬，将季度阐扬登载在法令网站上，并将季度阐扬教唆性公告登载在法令报 刊上。    《基金合同》成功不及 2 个月的，基金照看东说念主不错不编制当期季度阐扬、 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 中期阐扬或者年度阐扬。      如阐扬期内出现单一投资者合手有基金份额达到或最初基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金照看东说念主至少应当在按期阐扬“影响投资者 决策的其他挫折信息”项下流露该投资者的类别、阐扬期末合手有份额及占比、 阐扬期内合手有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。      基金照看东说念主应当在基金年度阐扬和中期阐扬中流露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。      （七）临时阐扬      本基金发生要紧事件，磋议信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐扬 书，并登载在法令报刊和法令网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱 产生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事 项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 东说念主、基金托管东说念主专诚基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动最初百 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                 基金合同 分之三十； 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专诚基金托管部门负责东说念主因基金 托管业务联系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 东、推行控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他要紧关联交旧事项，中国证监会另有法令的情形除外； 提方式和费率发生变更； 时； 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会法令的其他事项。      （八）澄澈公告      在基金合同存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音讯 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额合手有东说念主权益的，联系信息流露义务东说念主明察后应当立即对该音讯进行公开澄 清。      （九）基金份额合手有东说念主大会决议      基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 告。      （十）投资钞票支合手证券的信息流露      基金照看东说念主应在基金年度阐扬及中期阐扬中流露其合手有的钞票支合手证券总 额、钞票支合手证券市值占基金净钞票的比例和阐扬期内统共的钞票支合手证券明 细。      基金照看东说念主应在基金季度阐扬中流露其合手有的钞票支合手证券总额、钞票支 合手证券市值占基金净钞票的比例和阐扬期末按市值占基金净钞票比例大小排序 的前 10 名钞票支合手证券明细。      （十一）投资股指期货的信息流露      基金照看东说念主应在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说明书 （更新）等文献中流露股指期货交往情况，包括交往策略、合手仓情况、损益情 况、风险方针等，并充分揭示股指期货交往对基金总体风险的影响以及是否符 合既定的交往策略和交往办法等。      （十二）投资国债期货的信息流露      基金照看东说念主应当在基金季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募 说明书（更新）等文献中流露国债期货交往情况，包括交往策略、合手仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及 是否稳妥既定的交往策略和交往办法等。      （十三）投资股票期权的信息流露      基金照看东说念主应在基金季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说 明书（更新）等文献中流露参与股票期权交往的磋议情况，包括投资策略、合手 仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交往对基金 总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资策略和投资办法。      （十四）清理阐扬      基金合同休止的，基金照看东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产 进行清理并作出清理阐扬。基金财产清理小组应当将清理阐扬登载在法令网站 上，并将清理阐扬教唆性公告登载在法令报刊上。      （十五）参与港股通交往的信息流露      基金照看东说念主应在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说明书 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同 （更新）等文献中流露参与港股通交往的联系情况。    （十六）参与融资业务和转融通证券出借交往的信息流露    基金照看东说念主应在季度阐扬、中期阐扬、年度阐扬等按期阐扬和招募说明书 （更新）等文献中流露参与融资业务和转融通证券出借交往的情况，包括投资 策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚照看情况等，并就阐扬期内参与转 融通证券出借业务发生的要紧关联交旧事项作念详备说明。    （十七）实施侧袋机制时代的信息流露    本基金实施侧袋机制的，联系信息流露义务东说念主应当根据法律法例、基金合 同和招募说明书的法令进行信息流露，详见招募说明书的法令。    （十八）中国证监会法令的其他信息。    六、信息流露事务照看    基金照看东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息流露照看轨制，指定专诚部门 及高档照看东说念主员负责照看信息流露事务。    基金照看东说念主、基金托管东说念主应加强对未公开流露基金信息的管控，并建立基 金明锐信息知情东说念主登记轨制。基金照看东说念主、基金托管东说念主及联系从业东说念主员不得泄 露未公开流露的基金信息。    基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当稳妥中国证监会联系基金信 息流露内容与款式准则等法例的法令。    基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的法令和《基金合同》的 约定，对基金照看东说念主编制的基金钞票净值、各种基金份额的基金份额净值、基 金份额申购赎回价钱、基金按期阐扬、更新的招募说明书、基金居品辛苦概 要、基金清理阐扬等联系基金信息进行复核、审查，并向基金照看东说念主进行书面 或电子阐明。    基金照看东说念主、基金托管东说念主应当在法令报刊中选拔一家报刊流露本基金信 息。基金照看东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露 的基金信息，并保证联系报送信息的实在、准确、齐备、实时。    基金照看东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影 响基金平方投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 稳妥中国证监会及自律法令的联系法令。前述自主流露如产生信息流露用度， 该用度不得从基金财产中列支。      基金照看东说念主、基金托管东说念主除照章在法令媒介上流露信息外，还不错根据需 要在其他寰球媒介流露信息，然则其他寰球媒介不得早于法令媒介流露信息， 何况在不同媒介上流露归并信息的内容应当一致。      为基金信息流露义务东说念主公开流露的基金信息出具审计阐扬、法律意见书的 专科机构，应当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》休止后      七、暂停或延长流露基金信息的情形      当出现下述情况时，基金照看东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金联系 信息： 他原因暂停营业时； 时；      八、信息流露文献的存放与查阅      照章必须流露的信息发布后，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律 法例法令将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    第十九部分 基金合同的变更、休止与基金财产的清理    一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例 法令和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成功后两日内在法令媒介公告。    二、《基金合同》的休止事由    有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连续的；    三、基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金照看东说念主或临时基金照看东说念主组织基金财产清理小 组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管公约的法令不绝履行保护基金财产安全的职责。 金照看东说念主、基金托管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务 东说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同      （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组调处领受基金；      （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；      （3）对基金财产进行估值和变现；      （4）制作清理阐扬；      （5）聘用管帐师事务所对清理阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 阐扬出具法律意见书；      （6）将清理阐扬报中国证监会备案并公告；      （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。      四、清理用度      清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。      五、基金财产清理剩余钞票的分派      依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 各种基金份额比例进行分派。      六、基金财产清理的公告      清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理阐扬经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐扬报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理阐扬登载在法令网站上，并将清理阐扬教唆性公告登载在法令报刊 上。      七、基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的最 低期限。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同                  第二十部分 背约职责    一、基金照看东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》 等法律法例的法令或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额合手有东说念主造 成挫伤的，应当分歧对各自的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产 或者基金份额合手有东说念主变成挫伤的，应当承担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅 限于平直损失。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 法令看成或不看成而变成的损失等； 而变成的损失等。    二、在发生一方或多方背约的情况下，在最大限制地保护基金份额合手有东说念主 利益的前提下，《基金合同》概略不绝履行的应当不绝履行。非背约方当事东说念主 在职责范围内有义务实时采纳必要的措施，防守损失的扩大。莫得采纳稳妥措 施致使损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非背约方因防守损失 扩大而开销的合理用度由背约方承担。    三、由于基金照看东说念主、基金托管东说念主不可控制的成分导致业务出现差错，基 金照看东说念主和基金托管东说念主天然仍是采纳必要、稳妥、合理的措施进行张望，然则 未能发现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金照看东说念主和基金托管东说念主 免除抵偿职责。然则基金照看东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施摒除或减 轻由此变成的影响。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同          第二十一部分 争议的处理和适用的法律    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切 争议，可经友好协商处分。但若未能以协商方式处分的，则应当将争议提交中 国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有禁止 力。除非仲裁裁决另有法令，仲裁费由败诉方承担。    争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚恳、辛劳、尽 责地履行基金合同法令的义务，革新基金份额合手有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政 区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同              第二十二部分 基金合同的服从    《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。 或授权代表署名或签章并在募汇聚束后经基金照看东说念主向中国证监会办理基金备 案手续，并经中国证监会书面阐明后成功。 会备案并公告之日止。 合手有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律禁止力。 理东说念主、基金托管东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律服从。 机构的办公场合和营业场合查阅。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金          基金合同                 第二十三部分 其他事项    《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按磋议法律法例 协商处分。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同             第二十四部分 基金合同内容摘录      一、基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权益、义务      （一） 基金照看东说念主的权益与义务 括但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》成功之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并照看基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照看费以及法律法例法令或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照法令召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及磋议法律法令监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度磋议法律法令，应申报中国证监会和其他监管部 门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行动进行监督和处 理；      （9）担任或寄托其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得《基金合同》法令的用度；      （10）依据《基金合同》及磋议法律法令决定基金收益的分派决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与革新 恳求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权益，为基金的 利益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资或参 与转融通证券出借业务；      （14）以基金照看东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益诈欺诉讼权益或 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 者实施其他法律行动；    （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他 为基金提供服务的外部机构，并与选拔的证券策划机构签订联系公约，就证券 策划机构应履行的场内证券交往结算、颠倒交往监控等职责进行约定；    （16）在稳妥磋议法律、法例的前提下，制订和休养磋议基金认购、申 购、赎回、革新、非交往过户、转托管和收益分派等的业务法令；    （17）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》成功之日起，以淳厚信用、严慎辛劳的原则照看和运 用基金财产；    （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策划方式照看和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 保证所照看的基金财产和基金照看东说念主的财产互相沉静，对所照看的不同基金分 别照看，分歧记账，进行证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳稳妥合理的措施使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法稳妥《基金合同》等法律文献的法令，按磋议法令筹画并公告基金净值信 息，详情基金份额申购、赎回的价钱；    （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐扬；    （10）编制季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令，履行信息披 露及阐扬义务； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （12）保守基金生意奥妙，不闪现基金投资打算、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》过甚他磋议法令另有法令外，在基金信息公开流露前应予 守秘，不向他东说念主闪现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审 计、法律等外部专科参谋人提供服务需要而向其提供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决策，实时向基金份额合手 有东说念主分派基金收益；    （14）按法令受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令召集基金份额合手有 东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；    （16）按法令保存基金财产照看业务行动的管帐账册、报表、记载和其他 联系辛苦，保存期限不低于法律法例法令的最低期限；    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在法令时期发出，并 且保证投资者概略按照《基金合同》法令的时期和方式，随时查阅到与基金有 关的公开辛苦，并在支付合理成本的条件下得到磋议辛苦的复印件；    （18）组织并干与基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估 价、变现和分派；    （19）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监 会并陈诉基金托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额合手有东说念主合 法权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的义务， 基金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金照看东说念主应为基金份额 合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；    （22）当基金照看东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理磋议 基金事务的行动承担职责；    （23）以基金照看东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益诈欺诉讼权益或实施 其他法律行动；    （24）基金照看东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不 能成功，基金照看东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期存 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同 款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）实施成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权益与义务 括但不限于：      （1）自《基金合同》成功之日起，照章律法例和《基金合同》的法令安全 督察基金财产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例法令或监管部门批 准的其他用度；      （3）监督基金照看东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照看东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失 的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据联系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账 户；      （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；      （6）在基金照看东说念主更换时，提名新的基金照看东说念主；      （7）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。 括但不限于：      （1）以淳厚信用、辛劳尽责的原则合手有并安全督察基金财产；      （2）开导专诚的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场合，配备豪阔的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；      （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务照看及东说念主事照看等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同 的基金财产互相沉静；对所托管的不同的基金分歧确立账户，沉静核算，分账 照看，保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记载等方面互相沉静；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令外，不得利用基金 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；      （5）督察由基金照看东说念主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭 证；      （6）按法令开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金照看东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事 宜；      （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令另 有法令外，在基金信息公开流露前给予守秘，不得向他东说念主闪现，但因监管机 构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需 要而向其提供的情况除外；      （8）复核、审查基金照看东说念主筹画的基金钞票净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；      （9）办理与基金托管业务行动磋议的信息流露事项；      （10）对基金财务管帐阐扬、季度阐扬、中期阐扬和年度阐扬出具意见， 说明基金照看东说念主在各挫折方面的运作是否严格按照《基金合同》的法令进行； 要是基金照看东说念主有未实施《基金合同》法令的行动，还应当说明基金托管东说念主是 否采纳了稳妥的措施；      （11）保存基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他联系辛苦不低于 法律法例法令的最低期限；      （12）从基金照看东说念主或其寄托的登记机构处接管并保存基金份额合手有东说念主名 册；      （13）按法令制作联系账册并与基金照看东说念主查对；      （14）依据基金照看东说念主的指示或磋议法令向基金份额合手有东说念主支付基金收益 和赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他磋议法令，召集基金份额合手 有东说念主大会或配合基金照看东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；      （16）按照法律法例和《基金合同》的法令监督基金照看东说念主的投资运作；      （17）干与基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现 和分派； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同      （18）面对闭幕、照章被铲除或者被照章宣告停业时，实时阐扬中国证监 会和银行业监督照看机构，并陈诉基金照看东说念主；      （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，快乐担抵偿职责，其赔 偿职责不因其退任而免除；      （20）按法令监督基金照看东说念主按法律法例和《基金合同》法令履行我方的 义务，基金照看东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手 有东说念主利益向基金照看东说念主追偿；      （21）实施成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；      （22）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金份额合手有东说念主权益和义务      基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接 受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主 和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有 东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条 件。      除法律法例另有法令或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有 同等的正当权益。 利包括但不限于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分派清理后的剩余基金财产；      （3）照章转让或者恳求赎回其合手有的基金份额；      （4）按照法令要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大 会；      （5）出席或者托付代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；      （6）查阅或者复制公开流露的基金信息辛苦；      （7）监督基金照看东说念主的投资运作；      （8）对基金照看东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动依 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 法拿告状讼或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他权益。 务包括但不限于：    （1）雅致阅读并苦守《基金合同》、《业务法令》、招募说明书等信息披 露文献；    （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）体恤基金信息流露，实时诈欺权益和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所法令的用度；    （5）在其合手有的基金份额范围内，承担基金示寂或者《基金合同》休止的 有限职责；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；    （7）实施成功的基金份额合手有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；    （9）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的要领和法令    基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权 代表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有法令或基金合 同另有约定外，基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金不开导基金份额合手有东说念主大会日常机构。    （一）召开事由 的，应当召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）休止《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外；    （2）更换基金照看东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）革新基金运作方式；    （5）休养基金照看东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或提高销售服务费率； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金               基金合同    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资办法、范围或策略，《基金合同》另有约定的除外；    （9）变更基金份额合手有东说念主大会要领；    （10）基金照看东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （11）单独或共计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额合手有东说念主（以基金照看东说念主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就归并事项 书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；    （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会法令的其他应当召开基金份 额合手有东说念主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金照看东说念主和基金托管东说念主协商后修 改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：    （1）调低销售服务费率；    （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；    （3）休养本基金的申购费率、变更收费方式或休养基金份额类别确立等；    （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；    （6）基金照看东说念主、基金登记机构休养或修改《业务法令》，包括但不限于 磋议基金认购、申购、赎回、革新、基金交往、非交往过户、转托管等内容；    （7）履行联系要领后，基金推出新业务或服务；    （8）按照法律法例和《基金合同》法令不需召开基金份额合手有东说念主大会的其 他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式 金照看东说念主召集。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 建议书面提议。基金照看东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照看 东说念主，基金照看东说念主应当配合。 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金照看东说念主建议书面提议。基金照看东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照看东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开；基金照看东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%） 的基金份额合手有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基 金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提 议的基金份额合手有东说念主代表和基金照看东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开并见知基金照看东说念主，基金照看东说念主应当配合。 开基金份额合手有东说念主大会，而基金照看东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会 的，基金照看东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得糟塌、禁绝。 益登记日。    （三）召开基金份额合手有东说念主大会的陈诉时期、陈诉内容、陈诉方式 公告。基金份额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时期、地点和会议花样；    （2）会议拟审议的事项、议事要领和表决方式；    （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日；    （4）授权寄托证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同 理灵验期限等）、投递时期和地点；    （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。 中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关过甚 磋议方式和磋议东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金照看 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应 另行书面陈诉基金照看东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票服从。    （四）基金份额合手有东说念主出席会议的方式    基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式召开或法律法 规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。基金 照看东说念主、基金托管东说念主应当为基金份额合手有东说念主诈欺投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金照看东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 合手有东说念主大会，基金照看东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决服从。现 场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主 合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证明稳妥法律法例、《基金 合同》和会议陈诉的法令，何况合手有基金份额的凭证与基金照看东说念主合手有的登记 辛苦相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证解析， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额合手有东说念主大会。重 新召集的基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 花样或大和会知载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或大和会知载明的其他方式进行表决。    在同期稳妥以下条件时，通信开会的方式视为灵验：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个服务日内连 续公布联系教唆性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金照看东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金 托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照看东说念主）和公证机关的监督下按 照会议陈诉法令的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管 理东说念主经陈诉不干与收取表决意见的，不影响表决服从；    （3）本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额合手 有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额合手有东说念主 所合手有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事 项再行召集基金份额合手有东说念主大会。再行召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表 三分之一以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见；    （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额合手有东说念主或受托代表他 东说念主出具表决意见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意 见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托证 明稳妥法律法例、《基金合同》和会议陈诉的法令，并与基金登记机构记载相 符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会，具体方式在会议通 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 知中列明；在会议召开方式上，在法律法例或监管机构允许的前提下，本基金 亦可领受其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相献媚的方式召开基金 份额合手有东说念主大会，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议陈诉中列明，会议要领 比照现场开会和通信方式开会的要领进行。    （五）议事内容与要领    议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧 修改、决定休止《基金合同》、更换基金照看东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基 金合并、法律法例及《基金合同》法令的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交 基金份额合手有东说念主大会筹商的其他事项（法律法例、基金合同和中国证监会另有 法令的除外）。    基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚会议的陈诉后，对原有提案的修改 应当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。    （1）现场开会    在现场开会的方式下，来源由大会主合手东说念主按照下列第（七）条法令要领确 定和公布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大 会决议。大会主合手东说念主为基金照看东说念主授权出席会议的代表，在基金照看东说念主授权代 表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；要是基 金照看东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基 金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一 名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金照看东说念主和基金 托管东说念主拒不出席或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出 的决议的服从。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓 名（或单元称呼）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、委 托东说念主姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。    （2）通信开会 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    在通信开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公 证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。    基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法令的须 以至极决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、中国证监 会另有法令或基金合同另有约定外，革新基金运作方式、更换基金照看东说念主或者 基金托管东说念主、休止《基金合同》、本基金与其他基金合并以至极决议通过方为 灵验。    基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。    采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证证明，不然提 交稳妥会议陈诉中法令的阐明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者， 口头稳妥会议陈诉法令的表决意见视为灵验表决，表决意见暗昧不清或互相矛 盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金 份额总和。    基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。    （七）计票    （1）如大会由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手 东说念主应当在会议开动后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由 基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金照看东说念主或基金托管东说念主召集，然则基 金照看东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 议开动后书记在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担 任监票东说念主。基金照看东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的服从。    （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主合手东说念主当 场公布计票结果。    （3）要是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在书记表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进 行再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主合手东说念主应当迅速公布重 新盘货结果。    （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金照看东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。    在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基 金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照看东说念主授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照看东说念主或基金托管东说念主 拒派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。    （八）成功与公告    基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监 会备案。    基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起成功。    基金份额合手有东说念主大会决议自成功之日起 2 日内在法令媒介上公告。要是采 用通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。    基金照看东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施成功的基金份额合手有 东说念主大会的决议。成功的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金 照看东说念主、基金托管东说念主均有禁止力。    （九）实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有 东说念主和侧袋份额合手有东说念主分歧合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若 联系基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二 分之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与 或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主看成该次基金份额合手有东说念主大 会的主合手东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。    侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账 户的，应分歧由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决。归并主侧袋 账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋 账户份额无表决权。    侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的联系法令以本节特殊约定 内容为准，本节莫得法令的适用本部分的联系法令。    （十）本部分对于基金份额合手有东说念主大会召开事由、召开条件、议事要领、 表决条件等法令，但凡平直援用法律法例或监管法令的部分，如将来法律法例 或监管法令修改导致联系内容被取消或变更的，基金照看东说念主经与基金托管东说念主协 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 商一致，履行稳妥要领并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和休养， 无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      三、基金收益与分派      （一）基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。      （二）基金可供分派利润      基金可供分派利润指限制收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已终了收益的孰低数。      （三）基金收益分派原则 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》成功发火 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选 择，本基金默许的收益分派方式是现款分成。基金份额合手有东说念主可对 A 类和 C 类 基金份额分歧选拔不同的分成方式； 益分派基准日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后 不成低于面值； 务费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同，本基金归并基金份额类 别内的每一基金份额享有同瓜分派权；      在不违背法律法例且对基金份额合手有东说念主利益无本质性不利影响的前提下， 基金照看东说念主在与基金托管东说念主协商一致后可酌情休养以上基金收益分派原则，并 于变更实施日前在法令媒介上公告，且不需召开基金份额合手有东说念主大会。      （四）收益分派决策 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同      基金收益分派决策中应载明限制收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派决策的详情、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照看东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在法令媒介公告。      （六）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基 金登记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红 利再投资的筹画方法，依照《业务法令》实施。      （七）实施侧袋机制时代的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。      四、与基金财产照看、运作磋议用度的索要、支付方式与比例      （一）基金用度的种类 的信息流露用度）； 费； 他用度。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同      （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式      本基金的照看费按前一日基金钞票净值的 0.80%年费率计提。照看费的计 算方法如下：      H＝E×0.80%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金照看费      E 为前一日的基金钞票净值      基金照看费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支付给基金照看东说念主。基金照看东说念主可选拔在 5 个服务日内向基金托管东说念主出 具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付， 基金照看东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成 自动支付无法进行，照看东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公放假 等，支付日历顺延。      本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照看东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中 一次性支取。基金照看东说念主可选拔在 5 个服务日内向基金托管东说念主出具划款指示， 也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处理，如选拔自动支付，基金照看东说念主应 确保支付当日账户余额充足，如因资金余额不及或其他原因变成自动支付无法 进行，照看东说念主应另行出具划款指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺 延。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 为 0.40%。本基金销售服务费将专诚用于本基金 C 类基金份额的销售与基金份额 合手有东说念主服务，基金照看东说念主将在基金年度阐扬中对该项用度的列支情况作专项说 明。      销售服务费按前一日 C 类基金份额基金钞票净值的 0.40%年费率计提。筹画 方法如下：      H＝E×0.40%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值      销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金照看东说念主和 基金托管东说念主查对一致后由基金托管东说念主于次月首日起 5 个服务日内从基金财产划 出，经登记机构分歧支付给各个基金销售机构。基金照看东说念主可选拔在 5 个服务 日内向基金托管东说念主出具划款指示，也可授权基金托管东说念主进行用度自动支付处 理，如选拔自动支付，基金照看东说念主应确保支付当日账户余额充足，如因资金余 额不及或其他原因变成自动支付无法进行，照看东说念主应另行出具划款指示。若遇 法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 应公约法令，按用度推行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中 支付。      （三）不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      （四）实施侧袋机制时代的基金用度      本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支， 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同 但应待侧袋账户钞票变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收 取照看费，详见招募说明书的法令。      （五）基金税收      本基金支付给基金照看东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税 率适用中国税务主管机关的法令。      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例 实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金照看东说念主或者其 他扣缴义务东说念主按照国度磋议税收征收的法令代扣代缴。      五、基金财产的投资办法、投资范围和投资标的      （一）投资办法      本基金为股票指数增强型基金，在竭力对中证 A500 指数进行灵验追踪的基 础上，通过数目化的投资方法进行积极的指数组合照看与风险控制，力求终了 卓越标的指数的投资收益，谋求基金钞票的永远升值。      （二）投资范围      本基金的投资范围主要为具有细密流动性的金融用具，包括标的指数的成 份股和备选成份股、其他国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板、科创 板过甚他中国证监会核准或注册上市的股票及存托凭证）、港股通标的股票、 债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、政府支合手机构债、政府支合手 债券、所在政府债、可革新债券（含可分离交往可转债）、可交换债券过甚他 中国证监会允许投资的债券）、钞票支合手证券、债券回购、同行存单、银行存 款（包括公约进款、按期进款、陈诉进款过甚他银行进款）、货币阛阓用具、 股指期货、国债期货、股票期权以及中国证监会允许基金投资的其他金融工 具。      本基金可根据法律法例和基金合同的约定，参与融资业务及转融通证券出 借业务。      要是法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金照看东说念主在履 行稳妥要领后，不错将其纳入本基金的投资范围。      基金的投资组合比例为：股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中， 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                  基金合同 投资于标的指数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投 资于港股通标的股票的比例占股票钞票的 0-50%。每个交往日日终在扣除股指 期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交往保证金后，本基金保留的现款或 者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金钞票净值的 5%，其中，现款 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票 期权过甚他金融用具的投资比例稳妥法律法例和监管机构的法令。      要是法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应 要领后，以变更后的法令为准。      （三）投资策略      在平方阛阓情况下，本基金力求使基金净值增长率与功绩比拟基准之间的 日均追踪偏离度的竣工值不最初 0.5%，年化追踪漏洞不最初 7.75%。      本基金领受指数增强型投资策略，在控制与比拟基准偏离风险的前提下， 玄虚利用多种量化投资模子和指数增强时代，力求赢得卓越功绩比拟基准的投 资收益。      （1）指数化投资策略      本基金将运用指数化的投资方法，通过研究标的指数成份股的组成过甚权 重详情本基金投资组合的基本组成和约莫占比，并通过控制投资组合中成份股 对标的指数中权重的偏离，以控制追踪漏洞，进而达成对标的指数的追踪目 标。      （2）指数增强型策略      本基金在参考标的指数成份股在指数中的权重比例构建基本投资组合的同 时，再基于数目化投资分析及基本面研究等方法对投资组合进行优化，以争取 终了指数增强型的办法。      本基金数目化投资分析将基于标的指数的编制及休养方法，并参考标的指 数行业组成和成份股的权重占比，献媚成份股之间的相对价值、个股的短期市 场契机以及流动性等方针进行分析，对组合进行优化，以达到指数增强型的投 资办法。本基金还将分析标的指数成份股的基本面现象和竞争上风，对其盈利 的可合手续性和增长才智进行分析判断和掂量，以此看成本基金休养权重优化组 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 合的参考。除标的指数成份股之外，本基金亦可稳妥投资于一些基本面较好、 股价被较大低估、存在要紧投资契机的非成份股，以及通过参与新股认购等方 式提高收益水平。    （3）股票组合休养    本基金股票组合根据所追踪的标的指数成份股的按期休养而进行相应的定 期追踪休养。    ①与指数联系的休养    参考指数编制法令，本基金在标的指数成份股存在一些公司行动（包括但 不限于成份股发生配股、增发、分成、停牌、复牌等），分析这些信息对指数 的影响，并进行相应的组合休养。    ②申购赎回休养    根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行休养，从而灵验追踪 标的指数。    ③其它休养    根据法律、法例和基金合同的法令，成份股在标的指数中的权重因其他特 殊原因发生相应变化的，本基金将对投资组合进行优化、休养。    （4）港股通标的股票投资策略    本基金可通过内地与香港股票阛阓交往互联互通机制投资于香港股票市 场，不使用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将 要点体恤： 折价或估值和波动性相对于 A 股愈加褂讪的 H 股标的；    本基金将合手续追踪 A 股阛阓和港股阛阓的相对估值和阛阓情况，应时休养 组合中港股通标的股票的投资比例。    （5）存托凭证投资策略 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金           基金合同    在控制风险的前提下，本基金将根据本基金的投资办法和股票投资策略， 基于对基础证券投资价值的真切研究判断，进行存托凭证的投资。    （1）本基金基于基金流动性照看和灵验利用基金钞票的需要进行债券投 资。本基金将主要投资于流动性较好的国债、金融债、央行单子等债券以及参 与债券回购投资，保证基金钞票流动性，提高基金钞票的投资收益。本基金将 根据宏不雅经济局势、货币策略、证券阛阓变化瓜分析判断翌日利率变化，献媚 债券订价时代，进行个券选拔。    （2）可革新债券/可交换债券投资策略    可革新债券/可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的性情，具有抵 御下行风险、共享股票价钱高潮收益的特质。本基金主要从公司基本面分析、 表面订价分析、债券刊行条件、投资导向的变化等方面玄虚评估可革新债券/可 交换债券投资价值，录取具有较高价值的可革新债券/可交换债券进行投资。本 基金将防备对可革新债券/可交换债券对应的基础股票进行分析与研究，对那些 有着较好盈利才智或成长久景的上市公司的可革新债券/可交换债券进行要点选 择。可革新债券/可交换债券的投资的目的是保证基金钞票流动性，灵验利用基 金钞票，更好地裁汰追踪漏洞。    本基金将要点对阛阓利率、刊行条件、支合手钞票的组成及质地、提前偿还 率、风险补偿收益和阛阓流动性等影响钞票支合手证券价值的成分进行分析，并 辅助领受数目化订价模子，评估钞票支合手证券的相对投资价值并作念出相应的投 资决策。本基金将严格控制钞票支合手证券的总体投资界限并进行散布，以裁汰 流动性风险。    本基金在贯注风险照看的前提下，根据风险照看的原则，以套期保值为目 的，将戒指运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交往成本低和杠杆 操作等特质，通过股指期货对本基金投资组合的追踪效率进行实时、灵验地调 整和优化，并提高投资组合的运作效率等。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    本基金投资国债期货将根据风险照看原则，以套期保值为目的，以掩饰市 场风险，祖国债期货空头的合约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金 照看东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分琢磨国债期货的 收益性、流动性及风险特征，通过钞票设立，严慎进行投资，以休养债券组合 的久期，裁汰投资组合的举座风险。    在法律法例允许的范围内，本基金应当按照风险照看的原则，以套期保值 为主要目的，基于严慎原则运用股票期权对基金投资组合进行照看，以控制投 资组合风险、提高投资效率，从而更好地终了本基金的投资办法。本基金将在 灵验控制风险的前提下，选拔流动性好、交往活跃的期权合约进行投资。    本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险照看的原则，在法 律法例允许的范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和 转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力求利用融资的杠杆作用， 裁汰因申购变成基金仓位较低带来的追踪漏洞，达到灵验追踪标的指数的目 的。参与转融通证券出借业务时，本基金将从基金合手有的融券标的股票中选拔 流动性好、交往活跃的股票看成转融通出借交往对象，力求为本基金份额合手有 东说念主增厚投资收益。若联系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基 金将从其最新法令，以稳妥上述法律法例和监管要求的变化。 的前提下，根据法律法例的磋议法令，在履行稳妥要领后相应休养或更新投资 策略，并公告。    （四）投资限制    基金的投资组合应受命以下限制：    （1）本基金股票钞票占基金钞票的比例不低于 80%，其中，投资于标的指 数成份股和备选成份股的比例不低于非现款基金钞票的 80%，投资于港股通标 的股票的比例占股票钞票的 0-50%；    （2）每个交往日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同 交往保证金以后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券投资比例 不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；      （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值（归并家公司在内地和香港 同期上市的 A+H 股共计筹画）不最初基金钞票净值的 10%，但完全按照标的指 数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （4）本基金照看东说念主照看的全部基金合手有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹画），不最初该证券的 10%，但完全按 照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支合手证券的比例，不得最初 基金钞票净值的 10%；      （6）本基金合手有的全部钞票支合手证券，其市值不得最初基金钞票净值的      （7）本基金合手有的归并(指归并信用级别)钞票支合手证券的比例，不得最初 该钞票支合手证券界限的 10%；      （8）本基金照看东说念主照看的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种钞票支合手 证券，不得最初其各种钞票支合手证券共计界限的 10%；      （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支合手证券。 基金合手有钞票支合手证券时代，要是其信用品级下跌、不再稳妥投资模范，应在 评级阐扬发布之日起 3 个月内给予全部卖出；      （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不最初本基金的 总钞票，本基金所申报的股票数目不最初拟刊行股票公司本次刊行股票的总 量；      （11）本基金投资股指期货苦守下列要求： 金钞票净值的 10％； 券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同 （不含质押式回购）等； 合手有的股票总市值的 20％； 得最初上一交往日基金钞票净值的 20％； 算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的磋议约定；    （12）本基金投资国债期货苦守下列要求： 金钞票净值的 15%； 债券总市值的 30%； 入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧差筹画）应当稳妥基金合同对于债券投 资比例的磋议约定； 券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支合手证券、买入返售金融钞票 （不含质押式回购）等； 不得最初上一交往日基金钞票净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权交往苦守下列要求： 可的可冲抵期权保证金的现款等价物； 按照行权价乘以合约乘数筹画； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                   基金合同      （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当稳妥下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照观念令》所述流动性受限证券的范围； 平均筹画； 素致使基金投资不稳妥上述法令的，基金照看东说念主不得新增出借业务；      （15）本基金参与融资的，在职何交往日日终，本基金融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得最初基金钞票净值的 95%；      （16）本基金基金总钞票不得最初基金净钞票的 140%；      （17）本基金照看东说念主照看的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于开 放期的按期怒放基金）合手有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得最初该上市 公司可流畅股票的 15%；本基金照看东说念主照看的全部投资组合合手有一家上市公司 刊行的可流畅股票，不得最初该上市公司可流畅股票的 30%；但完全按照标的 指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；      （18）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得最初基金钞票净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照看东说念主 之外的成分致使基金不稳妥前述比例限制的，基金照看东说念主不得主动新增流动性 受限钞票的投资；      （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往 敌手开展逆回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投 资范围保合手一致；      （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实施，与 境内上市交往的股票合并筹画；      （21）法律法例及中国证监会法令的和《基金合同》约定的其他投资限 制。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金                基金合同      除上述第（2）、（9）、（14）、（18）、（19）项外，因证券、期货市 场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数成份股休养、标的指数成 份股流动性限制等基金照看东说念主之外的成分致使基金投资比例不稳妥上述法令投 资比例的，基金照看东说念主应当在 10 个交往日内进行休养，但中国证监会法令的特 殊情形除外。法律法例另有法令的，从其法令。      基金照看东说念主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的磋议约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与张望自基金合同生 效之日起开动。      要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后 的法令为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照看 东说念主在履行稳妥要领后，则本基金投资不再受联系限制。      为革新基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者活 动：      （1）承销证券；      （2）违背法令向他东说念主贷款或者提供担保；      （3）从事承担无穷职责的投资；      （4）向其基金照看东说念主、基金托管东说念主出资；      （5）从事内幕交往、主管证券交往价钱过甚他不方正的证券交往行动；      （6）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法令的除外；      （7）法律、行政法例或者中国证监会法令糟塌的其他行动。      基金照看东说念主运用基金财产买卖基金照看东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际控制东说念主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交往的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，遵 循基金份额合手有东说念主利益优先原则，防守利益突破，建立健全里面审批机制和评 估机制，按照阛阓公说念合理价钱实施。联系交往必须事前得到基金托管东说念主的同 意，并按法律法例给予流露。要紧关联交往应提交基金照看东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的沉静董事通过。基金照看东说念主董事会应至少每半年对关联交 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同 易事项进行审查。    法律、行政法例或监管部门取消或休养上述法令的，基金照看东说念主在履行适 当要领后，本基金的投资不受上述限制或按照休养后的法令实施。    六、基金净值的筹画方法和公告方式    （一）基金钞票净值    基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。    （二）基金净值信息    《基金合同》成功后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金照看东说念主 应当至少每周在法令网站流露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累 计净值。    在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金照看东说念主应当在不晚于每个怒放 日的次日，通过法令网站、基金销售机构网站或者营业网点，流露怒放日各种 基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    基金照看东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在法令网站流露 半年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。    七、基金合同的变更、休止与基金财产的清理    （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例 法令和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金照看 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议成功后两日内在法令媒介公告。    （二）《基金合同》的休止事由    有下列情形之一的，经履行联系要领后，《基金合同》应当休止： 基金托管东说念主连续的； 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金             基金合同    （三）基金财产的清理 内成立基金财产清理小组，基金照看东说念主或临时基金照看东说念主组织基金财产清理小 组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 照《基金合同》和托管公约的法令不绝履行保护基金财产安全的职责。 金照看东说念主、基金托管东说念主、稳妥《中华东说念主民共和国证券法》法令的注册管帐师、 讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务 东说念主员。 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。    （1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产清理小组调处领受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作清理阐扬；    （5）聘用管帐师事务所对清理阐扬进行外部审计，聘用讼师事务所对清理 阐扬出具法律意见书；    （6）将清理阐扬报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分派。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。    （四）清理用度    清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产清理剩余钞票的分派    依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的全部剩余钞票扣除基 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金            基金合同 金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的 各种基金份额比例进行分派。      （六）基金财产清理的公告      清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理阐扬经稳妥《中华 东说念主民共和国证券法》法令的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理阐扬报中国证 监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应 当将清理阐扬登载在法令网站上，并将清理阐扬教唆性公告登载在法令报刊 上。      （七）基金财产清理账册及文献的保存      基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例法令的最 低期限。      八、争议的处理      各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切 争议，可经友好协商处分。但若未能以协商方式处分的，则应当将争议提交中 国国外经济贸易仲裁委员会，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲 裁法令进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对当事东说念主均有禁止 力。除非仲裁裁决另有法令，仲裁费由败诉方承担。      争议处理时代，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，不绝诚恳、辛劳、尽 责地履行基金合同法令的义务，革新基金份额合手有东说念主的正当权益。      《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港至极行政 区、澳门至极行政区和台湾地区法律）统治并从其解释。      九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式      《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照看东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场合和营业场合查阅。 宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金              基金合同    （本页为《宏利中证 A500 指数增强型证券投资基金基金合同》签署页，无 正文） 基金照看东说念主：宏利基金照看有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 基金托管东说念主：国投证券股份有限公司（盖印） 法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）： 签订地点： 签 订 日：       年     月    日